在9月3日举行的第四届中小投资者服务论坛上，上海证券交易所党委委员、副总经理董国群表示，上市公司作为公众公司，必须尊重、敬畏投资者，才能借助资本市场高质量发展。上市公司质量提高了，投资者也能真正获得回报，投融资更加平衡，市场健康发展的根基也会更牢。

　　董国群介绍，在证监会指导下，2020年年报期间，上交所动员1600余家公司召开了业绩说明会，其中包括了全部的科创板公司、沪深300指数公司、“A+H”公司和央企控股公司，业绩说明会的规模、数量都创历史新高。

　　董国群表示，在证监会的指导下，上交所持续加强风险摸排，推动风险化解，严防风险外溢，并将投资者保护放在更重要的位置。一是保障投资者知情权；二是保障投资者的交易权；三是促成合力，分类施策，与地方政府、证监局、金融办等强化沟通，形成风险化解合力，按照“三个一批”的思路，通过重整一批、重组一批、主动退一批，促进存量风险公司有序出清，提升上市公司的整体质量。去年以来，上交所已推动完成逾百家风险公司的化解任务，并将高比例质押公司数量压降至百家以内。

　　在公司监管方面，上交所认真践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，及时处置违法违规行为，提高违法违规成本，切实维护投资者权益。2021年上半年，共作出公开谴责18份，同比增长20%，并对涉及资金占用、违规担保、财务造假等恶性违规案件的相关责任人，予以公开认定。同时，多举措提高案件处理效率，践行“三及时”原则，积极回应市场关切。

　　“亿万中小投资者是资本市场最广泛的基础，投资者能否得到有效信息，对市场前景有无信心，都对资本市场的生命力有直接影响。一线监管是交易所的主责主业，必须守好市场底线。”董国群介绍，这几年，上交所按照分类监管、精准监管的思路，认真做好信息披露监管。

　　一是强化日常监管，加强定期报告和临时公告的事中事后审核，坚决打击财务造假、资金占用、违规担保等重点问题，持续关注苗头性、隐患性问题，强化对“三高类”并购重组监管问询，督促中介机构切实履行“看门人”责任，防范上市公司“病从口入”。

　　二是严格执行退市制度，拓宽绩差公司多元化退出渠道，做到应退尽退，退的下、退的稳，今年上半年上交所退市公司已达11家。在退市中，我们重点做好投资者诉讼维权、退市整理期监管等事关投资者切身利益的事项。

　　三是优化信息披露与股价联动监管，对涉及严重概念炒作、“伪市值管理”、“蹭热点、割韭菜”等扰乱市场秩序、损害投资者利益的行为，坚决予以严厉打击，切实保障投资者利益。

（文章来源：证券日报网）